Comply Consulting - governance, procedure e controlli interni

Comply Consulting - governance, procedure e controlli interni

  
 

Antiriciclaggio

Antiriciclaggio

Antiriciclaggio

e Comply Consulting offre sia il full outsourcing con assunzione di responsabilità della Funzione Antiriciclaggio che il supporto operativo (co-sourcing) al responsabile della funzione Antiriciclaggio della Società.

Le principali attività realizzate nell’ambito dello svolgimento della suddetta funzione sono le seguenti:

  • verifica costante dell'idoneità delle procedure interne e rispetto delle disposizioni normative in materia antiriciclaggio;
  • due diligence (*) dei clienti finalizzata all’adeguata verifica e alla profilatura della clientela, nonché all’individuazione di eventuali operazioni sospette;
  • predisposizione della documentazione di supporto (es: questionari antiriciciclaggio; modello di profilatura del rischio antiriciclaggio);
  • predisposizione del modello di Autovalutazione dei rishi di riciclaggio e finanziamento al terrorismo (IV Direttiva UE Antiriciclaggio);
  • Analisi della titolarità effettiva;
  • analisi della conformità dell’Archivio Unico Informatico ai requisiti di legge;
  • formazione del personale.

(*) Comply Consulting è dotata di regolare licenza LexisNexis «WorldCompliance™ Online Search Tool»   per lo screening di negative hits, PEP e PEP collegati, sanctions list e liste terrorismo e del tool  «Compliance Daily Control» di SGR Consulting SA per lo screening dei Politici Italiani Locali in conformità al novellato D.Lgs 231/07.

 

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