Antiriciclaggio
e Comply Consulting offre sia il full outsourcing con assunzione di responsabilità della Funzione Antiriciclaggio che il supporto operativo (co-sourcing) al responsabile della funzione Antiriciclaggio della Società.
Le principali attività realizzate nell’ambito dello svolgimento della suddetta funzione sono le seguenti:
- verifica costante dell'idoneità delle procedure interne e rispetto delle disposizioni normative in materia antiriciclaggio;
- due diligence (*) dei clienti finalizzata all’adeguata verifica e alla profilatura della clientela, nonché all’individuazione di eventuali operazioni sospette;
- predisposizione della documentazione di supporto (es: questionari antiriciciclaggio; modello di profilatura del rischio antiriciclaggio);
- predisposizione del modello di Autovalutazione dei rishi di riciclaggio e finanziamento al terrorismo (IV Direttiva UE Antiriciclaggio);
- Analisi della titolarità effettiva;
- analisi della conformità dell’Archivio Unico Informatico ai requisiti di legge;
- formazione del personale.
(*) Comply Consulting è dotata di regolare licenza LexisNexis «WorldCompliance™ Online Search Tool» per lo screening di negative hits, PEP e PEP collegati, sanctions list e liste terrorismo e del tool «Compliance Daily Control» di SGR Consulting SA per lo screening dei Politici Italiani Locali in conformità al novellato D.Lgs 231/07.