I principali servizi offerti in ambito consulenziale da Comply Consulting sono i seguenti:

• check-up normativo e organizzativo, redazione di gap analysis ed implementazione delle soluzioni;
• predisposizione di policy, procedure e codici di autoregolamentazione in conformità alle normative di riferimento;
• assistenza normativa e regolamentare e supporto nella definizione del sistema dei controlli interni nella fase di start-up;
• supporto FATCA/CRS (realizzazione di modulistica, individuazione di tutti gli adempimenti necessari per intermediari neocostituiti, predisposizione delle procedure interne per la gestione on-going degli adempimenti);
• formazione in merito alle principali tematiche normative, con particolare attenzione a quelle obbligatorie per legge, quali l’antiriciclaggio.