Perché dotarsi di un manuale?

• E’ un obbligo normativo (art. 15 Regolamento Congiunto Banca d’Italia/Consob)

• E’ un supporto fondamentale per l’organizzazione dei processi interni e per la razionalizzazione degli stessi

• E' un ottimo biglietto da visita per i Regulator

Perché Comply Consulting?

• Abbiamo realizzato diversi manuali AIFMD compliant personalizzati, coprendo tutte le casistiche, dal classico schema SGR-Fondo alle SICAF autogestite ed etero-gestite, sia di Private Equity, di Venture Capital che Immobiliari

• Il nostro manuale, diviso in 11 sezioni, copre la normativa rilevante di settore, mantenendo al contempo un taglio operativo in grado di guidare l'utente nell'assolvimento degli obblighi di settore; include anche la modulistica di profilatura MiFID, Antiriciclaggio e FATCA-CRS*, lo scadenziario delle segnalazioni di Vigilanza e importanti documenti quali ad esempio: la Policy in materia di conflitti d'interessi, la Policy di valutazione degli assets e quella di gestione dei rischi

• Forniamo un supporto costante per la manutenzione e aggiornamento del manuale nel tempo

• Il manuale, unito alla nostra GAP analysis normativa, consente di ottenere il quadro completo della regolamentazione applicabile e di evidenziare i GAP rispetto alla stessa con un taglio legale

Per ulteriori info e approfondimenti sul manuale contattaci.

* la modulistica antiriciclaggio e FATCA- CRS, su richiesta, è anche disponibile in lingua inglese.